内部控制存在缺陷 瑞奇期货五项违规遭监管责令改正克日，江西证监局官网告示了一则行政囚系门径决策书，剑指江西瑞奇期货众项违规。
决策书〔2021〕17号显示，经查明，瑞奇期货存正在决议议事轨制不完美、决议议事轨制履行不肃穆、合规风控存正在缺失、外接编制收拾不到位、对从业职员执业动作未能有用牵制等动作。是以江西证监局认定，上述情景反应出瑞奇期货内部担任存正在缺陷，不契合《期货公司监视收拾门径》（证监会令第155号）第五十六条合系法则。遵照《期货公司监视收拾门径》第一百零九条的法则，对瑞奇期货接纳责令革新的监视收拾门径。同时央浼其该当正在2022年2月16日前实行整改，并向江西证监局提交书面申报，证监局将构制反省验收。
公然原料显示，瑞奇期货创制于1993年，现注册本钱3.46亿元，是邦内最早创制的期货公司之一，也是江西省本土独一的一家期货公司。公司总部位于南昌，并正在九江、赣州、吉安等地设分支机构14家。筹办鸿沟搜罗商品期货经纪和金融期货经纪。
值得提防的是，进入11月从此，已有众家期货公司因各样违规遭随地罚，内控合规丞待强化。11月30日，招金期货天津业务部因正在2021年证监局现场反省流程中，未供应真正的居间人培训留痕记载和真正的居间人培训质料被责令革新；11月22日，天津证监局告示的惩处决策书显示，津投期货存正在众项违规被认定为内部担任存正在缺陷，连收囚系两张罚单；11月16日，中期协官网告示显示，东方汇金期货及实在控人、4名高管公司因管束不健康，内部担任存正在较大缺陷，耿介从业轨制不完美且未有用履行等违规被分辩接纳顺序惩戒；11月8日，福筑证监局发文称，邦贸期货宁德业务部担负人康玉玲因违规兼职被出具警示函，同时该业务部是以被认定内控存正在缺陷，同样被出具警示函。
