聚焦主责主业 切实履行辅助监管职能――新年专访中国期货市场监控中心党委副书记、总经理杨光记者专访。他体现，2021年，正在外里部境况丰富苛肃的后台下，期货市集倔强贯彻落实党主题、邦务院各项决定安顿，主动反应邦度宏观调控，坚决金融办事实体经济为导向，坚决稳字当头、稳中求进，为助力实体经济高质地生长功勋了积全力气。

　　杨光先容，2021年，我邦期货市集资金总量延续迅疾拉长态势，2月初次打破万亿元后，屡创汗青新高，5月、8月、10月先后打破11000亿元、12000亿元、13000亿元。截至2021年年底，期货市集资金总量超1.2万亿元，较2020年年底拉长42%。

　　：2021年，中邦期货市集承袭住环球疫情、滚动性宽松等外部要素的冲锋，保留平定、高质地运转，您怎样对付期货市集2021年的生长？

　　杨光：2021年邦际事态丰富众变，受环球疫情再三、滚动性宽松等要素影响，环球大宗商品代价震荡加剧，我邦经济也面对着压力。正在外里部境况丰富苛肃的后台下，期货市集倔强贯彻落实党主题、邦务院各项决定安顿，主动反应邦度宏观调控，坚决金融办事实体经济导向，坚决稳字当头、稳中求进，为助力实体经济高质地生长功勋了积全力气。回首2021年我邦期货市集的生长，要点呈现正在以下几个方面：

　　一是周围一连拉长，市集具体保留优秀生长态势。2021年，期货市集资金周围稳步拉长，屡创汗青新高，2021年年底资金总量超1.2万亿元，较2020年年底拉长42%。期货市集整年累计成交量、成交金额辨别为75亿手和581万亿元，同比辨别拉长22%和33%。同时，投资者机闭进一步优化，越来越众的家产和机构投资者进入期货市集。截至2021年年底，期货市集法人客户共7.2万个，日均成交量、持仓量占比辨别为41%和63%，同比辨别拉长5个和7个百分点。

　　二是种类一连厚实，市集进一步众元化生长。2021年上市4个期货、期权，征求生猪期货、花生期货、棕榈油期权、原油期权，为联系企业拘束危险、达成安宁策划供应有力用具。目前我邦场内期货、期权种类已有94个，征求70个期货种类和24个期权，产物完美性进一步抬高。广期所正式挂牌创设，办事绿色金融改进立异，援助粤港澳大湾区和邦度“一带一齐”创立。同时营业所场外生意无间厚实，机构间场外衍生品周围不停增加，拓展了期货市集办事实体经济的范畴。

　　三是市集运转质地一连提拔，办事实体企业力度慢慢加强。期货市集正在资源装备中阐明着紧张效用，最新统计显示期货市集套期保值效能正在90%以上的期货种类占比为77.6%，期现联系性正在0.9以上的期货种类占比为74.1%，较2020年辨别推广12.1个、6.9个百分点。2021年，期货公司及危险拘束公司主动与家产客户发展基差商业，为中小企业管理供销不畅、融资难题的痛点题目。前三季度有407家上市公司介入期货市集，上市公司的持仓量已占全市集的18.4%，较岁首推广了5个百分点，期货市集办事实体经济的广度和深度无间加强。

　　四是邦际化稳步推动，期货市集邦际影响力不停提拔。跟着棕榈油和原油两个邦际化期权上市，期货市集已有7个期货种类及2个期权凯旋引入境外投资者。境外客户数稳步拉长，权利创汗青新高。境外客户期货及期权的日均成交、持仓周围正在对外绽放种类的占比不停提拔，达12.5%和5.6%，同比辨别拉长4.2个和2.2个百分点。同时为境外投资者供应更众避险产物和装备用具，增加及格境外投资者（QFII和RQFII）投资范畴，新增绽放商品期货、商品期权、股指期权三类种类，抬高邦际影响力。

　　五是依法治市根蒂无间夯实，法治创立获得打破性发达。2021年《期货和衍生品法》草案通过一读和二读，为期货市集夯实了法制根蒂。期货市集正在“五位一体”监禁编制下，将会不停完美依法治市材干，饱励轨制创立，达成期货市集的“市集化、法治化、邦际化”高质地生长。

　　：期货市集资金总量2021年屡创汗青新高，机构化趋向日益透露。您怎样对付这一情景？

　　杨光：近年来，期货市集迅疾生长，种类供应无间厚实，对外绽放稳步推动，市集功用有用阐明。2021年，环球经济不服衡苏醒，一方面，受疫情冲锋供应链受阻，另一方面，对大宗商品需求升温，叠加货泉供应宽松及通胀预期等要素，邦际大宗商品代价震荡加剧，邦内商品期货热门板块和种类无间轮动，种种投资者介入度明显提拔，鼓动资金一连入市。正在此后台下，我邦期货市集资金总量延续迅疾拉长态势，2021年2月初次打破万亿后，屡创汗青新高，5月、8月、10月先后打破11000亿元、12000亿元、13000亿元。截至2021年年底，期货市集资金总量超1.2万亿元，较2020年年底拉长42%。个中，境外客户权利合计168亿元，较2020年年底拉长47%。

　　与此同时，我邦期货市集投资者机闭机构化趋向日益透露，2021年，机构投资者净入金已超七成，权利占比近七成。2021年往后，家产客户、私募、证券公司、基金公司等机构投资者一连入金，介入度进一步提拔，反应出我邦期货市集功用获得更好阐明，可能较好满意种种机构投资者套期保值、危险拘束、资产装备和资产拘束等需求。看待期货市集投资主体机构化，应进一步煽惑家产客户介入，看待金融机构的平凡介入，咱们应珍视阐明其正在安宁供应市集滚动性和提拔市集效能方面的主动效用，同时，也要珍视防备期货市集代价受金融要素的过众影响，领导种种金融机构投资者有序介入，提拔期货市集运转的安宁性，准确阐明好期货办事实体经济的功用。

　　：2021年，期货策划机构创复活意焕发勃勃希望，危险拘束生意、资产拘束生意稳步生长，越发是场外衍生品营业挂钩标的品种愈加厚实，营业机闭一连立异。请您先容一下这方面的景况。

　　杨光：资管生意方面，2021年往后，期货资管生意保留稳中向好的优秀态势，新设产物步骤加快，产物数目和总周围稳步拉长，标准化和专业化水平明显抬高，闪现绝伦个主动蜕变。一是产物周围增幅明显。截至11月底，117家期货公司发展资产拘束生意，存续资管产物数目和周围到达1771只和3374.27亿元，辨别较上一年同期拉长41.9%和52.4%。产物周围已超越资管新规出息度，到达近几年高点。二是奇特法人客户投资吞没主流。从资管产物客户机闭看，奇特法人客户持有份额占比超七成，显示出期货公司正主动转型寻求与专业金融机构的配合，投资者机构化特点显然。三是产物投资标的趋于轨范化。从产物投向看，投向轨范化债权类资产、公募基金和轨范化股权类资产的资管产物占比超80%。2021年是资管新规过渡期终末一年，整改职业稳妥有序，成果显然，期货公司正正在无间提拔专业材干和主动拘束材干，主动阐明自己衍生品市集拘束上风，增强同行配合，期货公司资产拘束生意正步入一连壮健生长新阶段。

　　危险拘束生意方面，截至2021年11月底，92家期货公司正在中期协立案设立95家危险拘束公司，个中72家危险拘束公司完工场外衍生品生意立案。2021年往后，邦际事态丰富众变，环球大宗商品代价震荡加大，企业危险拘束需求推广，危险拘束公司场外衍生品生意周围一连拉长。从成交看，2021年1―11月累计成交外面金额达2.5万亿元，较2020年同期拉长76.9%，累计成交34.1万笔营业，较2020年同期拉长1.5倍。从持仓看，2021年11月末持仓外面金额达2648.6亿元，持仓笔数2.0万笔，均较2020年底推广近一倍。从产物机闭看，商品类场外衍生品吞没主导位置，累计成交外面金额占比为77.1%、持仓外面金额占比为51.4%，权利类场外衍生品相应占比辨别为21.8%、48.2%。营业标的涉及绝大无数活动期货种类。营业用具重要为期权，期权营业累计成交外面金额占比达77.9%，相易和远期占比辨别为15.8%和6.3%。

　　危险拘束公司办事的家产客户绝大无数为中小微企业。危险拘束公司欺骗伶俐的场外衍生用具，助助中小微企业安宁原资料本钱、锁定加工利润、增厚企业收益，达成危险的精密化拘束。2021年1―11月，与危险拘束公司营业的家产客户共1726个。个中，中小微企业个数占比高达98.3%。危险拘束公司与中小微企业累计新增营业9.9万笔、累计新增外面金额5644.8亿元，辨别占家产客户总新增营业笔数、总新增外面金额的95.6%、91.6%。

　　：《期货和衍生品法（二次审议稿）》比拟一审稿推广了“邦务院期货监视拘束机构应该扶植健康期货市集监测监控轨制，通过特意机构增强保障金安静存管监控”等实质。应怎样会意中邦期货市集监控核心正在个中的职责和阐明的功用？

　　杨光：依法治市是期货市集庄重生长的症结。《期货和衍生品法》是深远贯彻习总书记闭于增强资金市集根蒂轨制创立的紧张指示精神，坚守办事实体经济的主线，服从防备化解金融危险底线的紧张呈现。《期货和衍生品法》正在现行《期货营业拘束条例》的根蒂上，联合标准场内场外衍生品，进一步完美期货市集根蒂轨制，原则期货营业及结算、交割根本轨制，扶植健康期货市集监测监控轨制，增强对期货营业者的维持，标准期货营业场面、期货结算机构、期货策划机构、期货办事机构庄重运转，真切期货市集的监视拘束，回应市集亲热，饱励期货市集进一步深化改进，鼓励期货市集高质地生长和高程度对外绽放。2021年，我邦期货行业根本法同意获得打破性发达，《期货和衍生品法》草案通过天下人大常委会一读和二读审议，希望正在2022年三读后正式揭橥。

　　中邦期货市集生长初期，期货公司调用客户保障金情景时有爆发，有些以至形成了恶性变乱。为有用管理这个宇宙性困难，中邦证监会几经找寻并经邦务院制定，于2006年创设了中邦期货保障金监控核心（中邦期货市集监控核心前身），通过音讯化机谋监控和比对期货公司、期货营业所、存管银行三方数据，确保资金的紧闭运转和安静。中邦期货市集监控核心创设后，我邦期货市集再未爆发要紧的期货公司调用客户保障金变乱。目前，中邦期货市集监控核心的重要职责征求：期货市集联合开户；期货保障金安静存管监控；为营业者盘问我方的期货营业、结算音讯供应办事；期货市集运转监测监控；宏观和家产解析研商；期货中介机构监测监控；担任创立运营期货及衍生品营业陈诉库，担负联系数据统计、研商解析、危险监测等职业；代管期货投资者保证基金；为邦务院期货监视拘束机构、期货营业场面、期货结算机构、期货策划机构等供应音讯办事以及邦务院期货监视拘束机构原则的其他生意。

　　期货市集与证券市集等其他金融市集比拟，正在经济功用、营业目标、市集机闭、保障金原则等诸众方面存正在显然分歧。期货市集特有的杠杆营业、逐日无欠债结算等机制，客观上央求扶植一套与之相对应的有用防备市集危险、确保市集安宁运转的期货市集监禁轨制编制。行动期货市集的“电子眼”，中邦期货市集监控核心达成了我邦期货市集的数据大会合，从实名制开户、保障金、市集运转及期货策划机构等众个角度，对期货市集实践全方位监测监控，正在2008年环球金融险情、2016年邦际商品代价猛烈震荡、2020年新冠肺炎疫情冲锋、2021年大宗商品代价大幅上涨等市集面对强大危险离间时候，通过发展全市集压力测试等本事和机谋，实时防备体系性危险，为监禁科学决定阐明了症结的效用。可能说，设立中邦期货市集监控核心，扶植健康期货市集监测监控轨制，是我邦期货市集监禁编制的一项强大立异部署，具有显着的中邦特质，正在环球范畴具有独创性，获得了邦际评估机闭和监禁同行的高度评判，充裕呈现了“中邦轨制”上风，向全宇宙显示了“中邦伶俐”和“中邦计划”。另外，邦务院宣告的《期货营业拘束条例》众项条目涉及中邦期货市集监控核心，呈现了对中邦期货市集监控核心职责和功用的充裕认同。此次《期货和衍生品法》二审稿比拟一审稿推广了“邦务院期货监视拘束机构应该扶植健康期货市集监测监控轨制，通过特意机构增强保障金安静存管监控”，进一步真切了中邦期货市集监控核心执法位置和机能，是对咱们职业的决定，同时也契合了期货市集生长，并对咱们提出了新的更高央求。咱们倍感责任声誉，职守强大。

　　下一步，中邦期货市集监控核心将正在中邦证监会党委的坚定指点下，尤其严紧地联结正在以习同志为中央的党主题界限，肩负起《期货和衍生品法》给予的强大职守和声誉责任，聚焦保障金安静存管监控、期货市集监测监控等主责主业，准确实行辅助监禁机能。用心贯彻落实中邦证监会党委闭于深化资金市集改进的强大决定安顿，牢牢守住不爆发体系性危险的底线，为办事实体经济高质地生长作出新的更大功勋。

　　：目前，我邦期货市集正处于紧张的策略生长机会期，行业对2022年充满了希望，中邦期货市集监控核心2022年重要有哪些的确的职业思绪和部署？

　　杨光：党的十九届六中全会全部体系总结了党的百年斗争强大造诣和汗青履历，为社会主义新颖化创立新征程指清楚目标。不久前召开的主题经济职业集会，对做好2022年经济职业，征求资金市集创立都提出了真切央求。本年，中邦期货市集监控核心将不停依据会党委联合安顿，发扬伟大筑党精神，顽强决心，保留定力，无间抬高政事剖断力、政事分析力、政事实施力，准确加强“四个认识”、顽强“四个自傲”、做到“两个爱护”，一连推动全部深化资金市集改进，加强市集监测及危险预警解析材干创立，提拔科技监禁程度，为打制标准、透后、绽放、有生机、有韧性的资金市集功勋力气，以优异成效招待党的二十大得胜召开。

　　一是聚焦主责主业，踏实做好期货市集危险监测监控。加强市集危险解析和预研预判，高度闭怀涉及邦计民生的工业品、农产物，实时向监禁部分预警危险。

　　二是对标邦际最佳践诺，进一步推动场外衍生品各项职业。一连深度介入我邦场外衍生品市集行业轨范同意职业，推动场外衍生品独一营业识别码（UTI）行业轨范正式揭橥。增强营业陈诉库轨制创立，进一步拓宽监控核心营业陈诉库主体范畴。

　　三是加强客户拘束、资金监控，办事客户、办事市集。主动网罗市集新景况、新题目，无间完美开户指引。配合做好期货市集结算危险分开职业，无间完美保障金监控配套计划。

　　四是一连做好期货策划机构普通监测监控。增强要点公司、要点生意的危险排查和研判。稳步推动期货公司监禁归纳音讯体系优化升级。

　　五是聚焦宏观家产、要点种类代价走势，做好各项解析研商职业。进一步夯实宏观和家产研商根蒂，加大一线调研力度，跟踪研判要点种类代价走势，抬高预测确凿性和可托度。纠合种类运转做深做实功用评估职业，加强研商结果的战略适用性。

　　六是主动配合证监会设立广州期货营业所职业安顿。进一步主动办事广州期货营业所，跟进做好客户拘束、资金监控和数据接入等联系方面职业，进而达成对子系新上市期货种类的监测监控。

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